威澳门尼斯人36366com监禁沙尘暴席卷公募基金疑问

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摘要:威澳门尼斯人36366com监禁沙尘暴席卷公募基金疑问,监禁沙暴吹向公募基金。继私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被证监会所关注。 11月9日,多位消息人士向《棱镜》证实,长盛、嘉实等公募基金公司,被广东证监局突击检查。要求基金从业者上交手机、电脑,提供微信、邮件、QQ的个人帐号密码。 事发突然,以至于证监局检查人员出...

  11月公私募基金行业颇不宁静,先是泽熙投资私募“一哥”徐翔因内幕交易、操纵股价罪名被公安机关带走,徐翔家族轰然倒塌,紧接着,本周市场又盛传四家公募基金公司遭到监管层突击检查,虽然嘉实、长盛等基金公司纷纷回应称只是“例行检查”,但不少业内人士仍猜测这是一次有目的性的稽查,眼下监管风暴已将基金业卷入,大有风雨欲来之势。

  随着嘉实基金、长盛基金[微博]等多家公募基金公司被查,证监会[微博]的监管风暴或许正在吹向公募基金。北京一家基金评级机构分析师认为,公募基金在上半年牛市中,对创业板股票集中抱团、坐庄的现象一直被市场诟病。业内人士认为,要小心相关重仓股的动向,防止踏入“黑天鹅”。

多家媒体报道,今天监管层突击检查了嘉实基金、长盛基金,所有投研电脑被带走。除此之外,还有两家被查,均是京沪知名公募。

  证监反腐深入公募圈 嘉实等7公司否认被突查

  继私募名人徐翔被查后,多家公募基金公司也被证监会所关注。

  缘起:传言与现实

  “捕鼠”行动在延续

新浪财经称,今天广东证监局到北京几家基金公司突击检查,要求上交手机、电脑,并且提供微信、邮件、QQ等个人账号密码。今年股市经历大动荡,此期间经常传出知名公募基金被监管层抽查的消息。

  ◎每经记者 宋双 周雅珏 李娜

  11月9日,多位消息人士向《棱镜》证实,长盛、嘉实等公募基金公司,被广东证监局突击检查。要求基金从业者上交手机、电脑,提供微信、邮件、QQ的个人帐号密码。

  追溯最近公私募基金业恐慌的源头,始于私募“一哥”被捕一事,11月1日上午,泽熙资本控制人徐翔被警方带走,徐翔身穿阿玛尼“白大褂”戴着手铐的图片迅速在网络和微信朋友圈中疯转,当日晚间,新华社也播报了徐翔通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票价格涉嫌违法犯罪的新闻。

  据第一财经日报报道称,证监会稽查部门已经将打击重点锁定在公募机构———既包括公募基金,也可能包括个别证券公司。目前稽查工作尚处在对公募机构违法行为的前期取证阶段。知情人士透露,预计本月会正式宣布对几家公募基金立案调查,大范围稽查有望年前收网。

嘉实基金成立于1999年3月,是国内最早成立的10家基金管理公司之一。公开资料显示,嘉实现任基金经理中任职4年以上的基金经理有13人,占嘉实基金总基金经理人数的三分之一。今年5月,曾爆出过嘉实基金原基金经理涉案老鼠仓。

  从中信救市内鬼,到证监会[微博]主席助理张育军落马,再到私募一哥徐翔被查,经历了A股的剧烈动荡后,监管层对整个金融圈展开了堪称史上最严的监管风暴。一时间,整个金融界风声鹤唳、草木皆兵。

  事发突然,以至于证监局检查人员出现在上述一家基金公司时,该基金公司工作人员愕然回应称,“我们并没有收到要检查的通知。”

  曾经在私募基金行业被奉为神一般存在的徐翔瞬间光环坠落,泽熙公司所重仓的上市公司股价随即受到影响,徐翔背后的家族生意也已垮塌。在徐翔被捕事件发酵的同时,一直置身事外的公募基金却也意想不到地在本周被推上风口浪尖。

  此前,中信证券多位高管被公安机关带走协助调查、“最牛私募”泽熙投资总经理徐翔被依法采取刑事强制措施之后,很多业内人士都在猜测接下来被动刀的应该就是公募基金了。

而长盛基金表现最出色的则是长盛电子信息主题基金,根据济安金信基金评价中心的统计,截至10月30日,该基金今年前10个月的累积净值增长率为129.77%,领跑主动权益类基金。根据长盛基金官方网站最新数据显示,该基金最新净值142.89%。

  11月9日晚,一则嘉实等四家知名基金公司遭突击检查的消息,震动了基金圈乃至整个资管行业。《每日经济新闻》各地记者立刻展开调查证实。

  随后,广东证监局检查人员进入公司机房,并拒绝该基金公司督察长陪同。此外,根据知情人士消息,检查人员并未查封电脑或带走工作人员,只是在检查机房时做了物理隔离,未让基金公司工作人员进入。

  11月9日晚,市场又突然曝出一则多家公募基金公司遭遇监管部门“突击检查”的消息,并点名指出涉及嘉实和长盛两家公司。除此之外,还有两家知名京沪地区公募基金公司被查,随着消息的迅速传开,市场出现诸多猜测和解读。

  11月9日晚间有报道称,广东证监局到京沪4家公募基金公司突击检查。其中,嘉实和长盛这两家基金公司就在检查名单上,而另外两家传闻是京沪知名的公募。

不过嘉实基金一位中层员工对腾讯财经表示,此次只是例行专项检查。“例行检查都是把电脑带走,公司电脑上也不会有任何个人东西,公司风控都做了很严格的风险隔离。”上述嘉实基金中层表示,如果把电脑带走,就是例行检查。

  目前行业反腐已入高潮,监管日益趋严,历年老鼠仓频发的公募基金能否在风暴之中独善其身?

  此次检查是否有针对性,尚且不明。但此前针对公募基金的检查,大多与“老鼠仓”的查处有关。

  传闻曝出的当晚,北京商报记者向华夏、海富通、富国等基金公司了解情况,但上述基金公司相关负责人均表示只是在微信朋友圈看到了传言,当日并没有监管机构来公司检查。

  数据显示,被调查的嘉实基金和长盛基金两家公司今年的涨跌节奏都把握得很准。特别是长盛基金其中一只基金因优异表现排名榜首。

此次检查是否有针对性,尚且不明,但此前针对公募基金的检查,大多与“老鼠仓”的查处有关。

  多家公募否认被查  

  非同寻常的是,遭遇检查的基金公司,对于此次检查口径不一,这在某种程度上意味着,这并不是一次简单的例行专项检查。

  “结合最近的监管风暴背景,或许稽查链条已经延伸至公募基金业也未可知,而且公募基金在上半年牛市中,对创业板股票集中抱团、坐庄的现象一直被市场诟病。”北京一家基金评级机构分析师认为。

  当时,南都记者联系嘉实基金员工,其称自己毫不知情,“昨天下午还和投研同事一起开会,一切正常”。而对于遭检查一事是否对公司有所影响,她则表示,“公司运转一切正常,没有什么特别要回应的”。

10月末,中央巡视组入驻央行、证监会后,近期监管层对于公募和私募的严查进入小高峰,华尔街见闻此前报道,“私募老大”徐翔本月初因涉嫌内幕交易、操纵股票价格,被采取刑事强制措施。

   11月9日傍晚,公募基金圈的“大事”本是基金业协会举办的基金公司LOGO投票,各家公司纷纷在朋友圈刷屏拉票,一派热闹。不过19点35分,新浪微博著名博主“曹山石”发布微博称,“嘉实刚刚遭突击检查,所有投研的电脑都被搜走。”20分钟之后,其再次发布微博称:“除了嘉实,还有三家被查。均是京沪知名公募。”

  多位公司遭遇检查的基金业内人士,坚持对《棱镜》表示,这就是一次例行专项检查。

  不过,在部分基金公司内部人士看来,由于这次是监管层出动,并非公安机关直接出面,因此可能只是常规检查。“确实有证监局的人到访,但只是例行检查,公司经营一切正常,完全不像一些自媒体网络上传得那样邪乎。”嘉实基金(博客,微博)相关负责人对北京商报记者表示。此外,长盛基金[微博]也向媒体证实仅仅是例行检查。

  长盛基金内部人士当时对南都记者透露,证监局工作人员并未带走电脑及相关物品,昨日办公区域都在正常工作,并未受到影响。该人士坚称,这只是一次正常的例行检查,其公司一向监管严格,并不担心出现什么问题。

2015中国金融市场大事记:

  那么,另外3家被查的基金公司究竟是谁?这次突击检查究竟是例行检查,还是资管行业反腐风暴已经刮到公募基金、逮捕基金经理的前奏?

  一位了解内情的基金公司高管对《棱镜》称,这次检查由于基金公司并未提前收到通知,因此“肯定不是例行检查”。

  就在基金公司被传遭监管检查后的第一天,北京商报记者也进行了实地探访,在位于建国门华润大厦16层的嘉实基金北京办公地点,记者发现公司没有太多异常,期间出入的嘉实基金员工也都在谈论着股票、基金收益等工作内容。一位嘉实基金工作人员向记者介绍,“公司没有任何人被带走,投资者尽管放心”。随后,北京商报记者又来到了位于北太平庄城建大厦的长盛基金北京总部,看到该公司也一切如旧。

  对 于多数基金公司被查的原因,目前还没有一个确切的答案。不过市场人士认为有两种可能,一是下半年以来,监管层对于上市公司的股价操控、内幕交易加强了监管 稽查,此次“私募一哥”徐翔被捕就是最好的印证,基金公司是否涉及其中,还有待调查;另外一种可能是打击“老鼠仓”行动的延续。

沪深交易所对频繁申报或频繁撤销申报,涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。深交所限制14个证券账户,其中就包括国信期货有限责任公司—司度贸易有限公司。

  短短时间内,被调查的其余3家京沪知名公募名单,就出现多个版本被疯传。

  非同寻常的“例行检查”

  疑问:突击还是常规

  法网行动持续推进

证监会拟对恒生网络、铭创、同花顺非法经营证券业务案作出行政处罚。三家公司被没收违法所得及罚款共计6亿元。

  新浪财经消息称,“新浪财经获悉,今天监管层突击检查了嘉实基金、长盛基金[微博],所有投研电脑被带走”。除此之外,汇添富、华商、工银瑞信[微博]威澳门尼斯人36366com监禁沙尘暴席卷公募基金疑问,监禁沙暴吹向公募基金。、大成也都纷纷“躺枪”。

  一位了解内情的人士对《棱镜》表示,本次检查事发突然,并与以往例行专项检查明显不同,“感觉不像是例行检查”,这让公司上下都在揣测原因。

  尽管嘉实、长盛基金公司均表示监管层到访仅是常规检查,但传闻中有指出,此次检查实则是一次并没有提前打招呼的“突击检查”,并且是由广东证监局跨区域稽查,那么为何监管层会采取这种突袭的方式,与一般的例行检查有何不同,背后是否有一些不为人知的目的呢?这也在业内人士心中画下了问号。

  事实上,在前两年,证监会就依靠大数据应用手段,对公募基金行业展开了“捕鼠”行动,被曝光的“老鼠仓”案有近十起。今年1月,华夏、海富通等5家被爆出“老鼠仓”的基金公司,被证监会责令限期整改3到6个月不等。

因“证券公司未对客户身份信息进行充分审查和了解”,证监会对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚,累计罚没金额达到2.4亿。

  《每日经济新闻》理财部(微信号:火山财富,huoshan5188)记者随即展开调查求证。尤其是最先被点名的嘉实基金,记者更是向其多个部门求证,有的表示“不知道,今天还和投研同事一起开会,一切都挺正常的”,有的则表示“我觉得没什么大事”,还有投研部人士亲自告诉记者,“今天这是例行检查”。

  但嘉实基金对于本次检查的性质说法明显不同。11月9日晚间,嘉实基金副总经理李松林向《棱镜》表示,监管层此次检查为常规例行检查,嘉实基金目前一切运转正常。请广大媒体及投资者勿对此事过度解读。

  与嘉实基金官方回复不同的是,一位嘉实基金内部人士对媒体称,此次例行检查并没有提前接到通知。长盛基金一位知情人士也曾表示,例行检查就是要带走电脑,但并不知此次为何是广东证监局来北京检查。

  2015年随着牛市行情的开启,“老鼠仓”的稽查行动暂告一个段落,而下半年A股市场行情不再时,监管层的稽查风暴再度袭来。

证监会拟对暴风科技、全通教育等13支个股操纵案进行处罚,总罚金4694万元。

  而长盛基金内部人士则并未正面回应,其对于是否遭到突击检查不置可否,并表示不知情。其表示,“前几年是被例行检查过。”

  他表示,自己也是从网上看到才知道有此次例行检查。

  “通常而言,监管层例行检查都会提前通知基金公司,要求公司准备好相关的资料,期间还会检查投研人员电脑中的一些聊天记录、交易记录等,主要是想看基金公司内部风控流程是否有效合规,这种例行检查有定期的,也有不定期的,但至少一年会有两三次。”深圳一家大型基金公司市场部负责人对北京商报记者透露。

  北京一家基金评级机构分析师认为,结合最近的监管风暴背景,或许稽查链条已经延伸至公募基金业也未可知,而且公募基金在上半年牛市中,对创业板股票集中抱团、坐庄的现象一直被市场诟病。

中信证券总经理程博明因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。包括程博明在内,中信证券已有11人被查。随后23日,中信金石祁曙光被带走。

  工银瑞信干脆地否定了传言。其内部人士向记者表示,“昨天没有人来检查,我们5点就正常下班了。”

  “我今天一天都在公司开会,也不知道有检查这回事儿”,他同时表示,“例行检查也是如此,也有可能对电脑等个人物品进行检查”。

  此外,沪上一家基金公司内部人士也指出,监管例行检查基金公司肯定都是有预期和准备的,证监会[微博]有一个检查组进行日常的抽查,譬如这段时间检查基金公司财务报告、过段时间看交易情况是否合规等等。

  数 据显示,目前两市有19家上市公司被基金高度控盘,持股比例超过30%。这19家公司中,中小板和创业板有13家,主板有6家。公募基金抱团扎堆某些小盘 股,有的同门基金持股比例甚至超过10%,占流通股的比例更是超过50%,已经构成了对这些小盘股的控盘,这对投机行为起到了推波助澜的作用。

证监会没收东海恒信违法操纵180ETF所得1.8亿元,并处以5.5亿元的罚款,对法定代表人、总经理史吏给予警告,并处以60万元罚款。

  汇添富基金则向记者表示,“没查我们。这消息肯定不正确”。

  广东证监局来北京公募基金公司进行检查,早有先例,《棱镜》了解到,每年的检查通常都是异地交叉检查。

  从上述基金公司内部人士的表述中不难看出,此次以突袭方式展开的例行检查似乎并没有那么简单。在上述沪上基金公司内部人士看来,这种不打招呼的突击检查,一般带有某种目的性,如将电脑带走检查,自然是一两天查不完的,肯定是需要详查几天才行。

  影响基金公司排名

同时对私募大佬叶飞操纵“信威集团”、“晋西车轴”等5支股票价格等案件,没收违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

  富国基金称,“没有被查。而且我们这边还挺稳定的。昨晚消息出来之后,我们也在猜测是谁。”

  一位证监系统地方分局人士对《棱镜》分析,之所以由广东证监局出动,因为从全国范围来看,北上广深四地分局能力相对较强,因此挑的担子也最重。他同时透露,该地稽查局工作人员,由稽查总队统一部署,目前几乎全员外出执行任务。

  不过,上述深圳基金公司市场部负责人也表示,“这种区域性的交叉检查并不罕见,跨区域检查可以将基金公司和当地的监管层之间的关系隔离开来,调查的结果也会更细致可靠,此次广东证监局不打招呼的突击检查是否有备而来还不得而知”。事实上,在各地证监局中,广东证监局的调查能力较突出,日前媒体也盛传证监会稽查总队新一任队长或由广东证监局局长侯外林担任,目前侯外林已到北京准备工作。

  针对结合接下来的调查结果公布,有私募人士表示,不管处罚结果如何,都将对即将进入最后争夺的基金公司年终排位战带来巨大的影响,“就算允许发产品,也不见得好卖了”。

证监会拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施,对4家基金公司及基金子公司采取行政监管措施。

  大成基金[微博]也向记者表示,“昨晚简直被刷屏了。但我们最近都没有被查,没有这件事。”

  有基金业内人士认为,此类跨辖区检查,也不排除一种可能性:即监管部门已获得一些线索,试图通过例行检查的方式,获得更进一步的证据。

  北京商报记者注意到,今年3月的全国“两会”上,身为全国政协委员的侯外林提出广东证监局要把主要精力放在稽查执法上,尤其是在“老鼠仓”案件快速上升背景下,资本市场稽查执法形式严峻。此外,在2014年侯外林曾提议尽快推出“老鼠仓”等违法行为受害者的赔偿机制。

  此外,相比于嘉实、长盛两家基金公司被查原因,更令市场关心的,则是两家基金所持有的重仓股是否会出现抛压潮。

国信证券总裁陈鸿桥在深圳家中自缢身亡。陈在深交所时曾任张育军副手。

  华商基金[微博]则称,“我昨天一直在公司,我们公司很正常。晚上看到这个消息感到很震惊。如果是我们,肯定就不震惊了嘛。”

  此外,嘉实基金一位中层管理人员对《棱镜》表示,此次只是例行专项检查,例行检查都是把电脑带走,公司电脑上也不会有任何个人东西,公司风控都做了很严格的风险隔离。

  那么,此次广东证监局突袭北京基金公司检查,会否是侯外林打算率先整治公募基金“老鼠仓”,新官上任前的“一把火”呢?不由得让人产生联想。

  根据三季报,截至9月30日,按照持股市值占基金净值比来计算,嘉实基金前十大重仓股包括,中兴通讯、华策影视、北新建材、华东医药、牧原股份、康得新、东土科技、杭萧钢构、中路股份、中国联通。

证监会拟处罚的12宗操纵市场案件,其罚没款金额总计超过20亿元。其中包括“妖股”特力A、得利斯的操纵案。

  就此看来,除嘉实基金承认例行检查之外,其余3家被查的基金公司究竟是谁,仍然是传闻满天飞。

  “如果公司或者个人要做老鼠仓,也不会选择在公司的电脑上进行。”一位公募基金经理表示,因为大家都知道随时会有突击检查,而且还有公司风控把关,除了公司所赋予的交易权限和指令,其他指令电脑也无法执行。

  担忧:风雨欲来

  按照持股总市值来计算,嘉实基金的前十大重仓股包括,华东医药、兴业银行、招商银行、中国平安、国药一致、中国联通[微博]、中国中车、民生银行、伊利股份、信维通信。

公安部称破获破境内外勾结操纵股指期货大案,伊世顿国际贸易通过高频程序化交易软件违规操作以不足700万元初始本金,最终非法获利20多亿元。

  徐翔“后遗症”? 

  《棱镜》从不同信源处了解到,广东证监局在上午突击检查完毕之后,长盛基金并未有人被带走。

  无论是突击还是例行,在监管风暴袭来的敏感时期,多家基金公司遭查的消息还是引起了一阵恐慌。“监管层突击检查的消息传开后,圈子里的气氛开始紧张,担心又会是一次大范围的整顿。”上述深圳基金公司市场部负责人表示。而这恐慌的根源或许就来自于基金行业的“原罪”——老鼠仓。

  按照持股市值占基金净值比来计算,长盛基金前十大重仓股包括,中国中铁、宝硕股份、天龙集团、招商银行、万丰奥威、中国平安[微博]、大华股份、洲明科技、国兴地产、碧水源。

新华社援引公安部报道称徐翔从事内幕交易、操纵股票交易价格,涉嫌犯罪。“私募一哥”的徐翔被捕,宣告着他所操控的泽熙投资的传奇时代落幕,也引起各方对这一事件背后所揭露出的资本市场“黑幕”的讨论。

   尽管这一突发事件暂时演变成为证监会“例行检查”,但资管行业草木皆兵的程度已经可见一斑。

  基金捕鼠成惯例

  事实上,在2013、2014年证监会依靠大数据应用手段,对公募基金行业展开了有史以来最大的“捕鼠”行动,被曝光的“老鼠仓”案有近十起,如中邮原基金经理厉建超、汇添富前基金经理苏竞、华宝兴业原基金经理牟旭东、汇丰晋信原基金经理钟小婧、海富通5名涉案基金经理等“硕鼠”均被挖出。为了加大打击力度,今年初监管层也对“老鼠仓”案的处罚对象,从仅对涉案者基金经理个人也延伸到基金公司。今年1月,华夏、海富通等5家被曝出“老鼠仓”的基金公司,被证监会责令限期整改3到6个月不等。

  按照持股总市值来计算,长盛基金的前十大重仓股包括,万丰奥威、大华股份、碧水源、四方股份、金风科技、伊利股份、国电南瑞、德赛电池、宇通客车、国新能源。

民生银行行长毛晓峰被纪检部门带走协助调查。

  11月1日,私募一哥徐翔因涉嫌内幕交易被抓的消息确认,震动了整个资本市场,尤其是让基金圈风声鹤唳。市场上有人惋惜昔日神话,有人痛扁落水狗。不过最令资管行业担心的是,被调查,徐翔绝不会是最后一个;甚至有人半调侃半预测“现在就差公募进去打麻将”了。

  针对基金公司的例行专项检查,从2014年底起就已成规。

  受捕鼠风暴的影响,基金公司2014年过得并不安稳,害怕下一个被点到的就是自己,2015年随着牛市行情的开启,“老鼠仓”的稽查行动暂告一个段落,却不曾想A股市场爆发流动性危机后,监管层的稽查风暴再度袭来,基金业大有风雨欲来之势。

  沪上某私募人士据此分析称,基金如若遇到负面消息,很可能会导致较高的赎回潮,这会对基金所持有的重仓股产生一定影响。他表示,基金经理很可能会选择出售流动性较好的蓝筹股,来应对短时间内的大额赎回。因此建议投资者关注这些基金重仓股,防止踩入“黑天鹅”。

北京市纪委对华夏银行副行长王耀庭违纪问题予以立案。

  难道这一次资管行业反腐终于轮到公募基金了吗?历年老鼠仓频发的公募基金能否在这次风暴之中独善其身?

  在2015年1月30日,证监会新闻发言人张晓军曾在例行发布会上表示,证监会针对基金公司的专项检查会成为新常态。

  中国金融智库首席金融学家宏皓表示,目前券商和阳光私募当中均已有大佬级的人物被公安机关立案调查,可以想象的是,公募基金必将会成为下一个监管的风口。

  不过,凯石金融产品研究中心分析师王亚楠指出,“嘉实、长盛被查对旗下基金重仓股并不构成直接的利空信号,只有违法原因坐实,基民因担忧公司前景可能会选择赎回基金,基金公司被动卖出股票应对流动性,那时候才有可能对重仓股带来一定的影响。”

证监会第六届创业板发行审核委员会兼职委员胡世辉因严重违纪违法被开除党籍和公职。

  今年以来,公募基金除了去年查处的基金经理老鼠仓正式判刑、以及证监会对涉嫌老鼠仓的一批基金公司进行处罚之外,还没有“新人”落马。但管理层反腐态度之坚决,业内已经出现年关难过的隐忧。因此当微博爆料四家知名公募遭遇突击调查之后,立刻就炸了锅。不是对公募基金没有信心,自2007年上投摩根原基金经理唐建首例老鼠仓遭查处,但近几年基金经理仍顶风作案,且年年案发不断。

  当时,他还提示,证监会于2014年12月组织开展了针对基金行业从业人员利用未公开信息违规交易行为的专项整治活动。有关派出机构对15家涉案基金管理公司进行了专项现场检查。

  除了公募基金外,透过徐翔事件不难猜测,私募基金业也难以逃脱监管风暴的席卷,著名经济学家宋清辉表示,私募基金内幕交易十分猖獗,给私募基金市场的健康发展带来了巨大的隐患,可以预见,“股灾”抗跌英雄徐翔被抓之后,将会引发多米诺骨牌效应,给私募基金市场带来短期的冲击影响。

  采写:南都记者 孙铭蔚

经查,证监会发行监管部处长李志玲配偶违规买卖股票,根据相关规定,决定对其作出行政开除处分。

  尤其是去年,管理层的“捕鼠”利器“大数据”大显神威,让老鼠仓无处遁形,年内多达15位基金经理被查处老鼠仓交易,堪称史无前例;不仅龙头基金公司涉案,甚至还出现“一窝鼠”的奇观。一时间,人们对于公募基金的信任度也降到冰点。

  他强调,2014年资管行业经历了前所未有的发展,基金管理公司及其子公司资产管理规模超过10万亿元,比上年增长了101%。为防范行业风险,证监会加大了日常检查力度,对检查中发生的问题采取了行政监管措施。

经查,证监会投资者保护局原局长李量违反廉洁自律规定,收受礼金;利用职务上的便利为他人牟取利益,收受贿赂。随后,李量被双开。

  整体来看,从2007年算起,已有19家基金公司旗下28位基金经理因为老鼠仓被调查。

  今年5月,包括银华基金在内的三家基金公司,被传遭到北京证监局“突击检查”,据传在检查现场,银华基金所有基金经理和和助理的手机都被收走,开机密码也被拿走。

证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查。刘某即刘书帆,而欧阳某则是原证监会处罚委主任欧阳健生。

  2015年只剩最后一个半月了。对于管理层的监管动向,《每日经济新闻》记者将保持密切关注。

  随后银华基金人士出面对媒体表示,此次检查为事前通知的例行现场检查,而非“突击检查”。

“救市队长”、证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪,接受组织调查。

  监管日益趋严  

  从历史情况来看,证监会针对公募基金访查,多针对“老鼠仓”等内幕交易事件。

张育军被免去证监会主席助理职务,由此成为证监会有史以来落马最高级别的现任官员。

   据腾讯财经报道称,“这次的检查确实存在,与以前的例行检查并不完全相同,以往例行专项检查都会提前通知基金公司,但这次检查没有提前通知。检查组去了公司机房,没有公司督察长陪同,并做了物理隔离,在检查机房时,区隔了基金公司的工作人员。”尽管尚不能证实调查名单,但由此可以看出,从例行检查到突击检查,监管已经趋于常态化了,只不过目前市场心态极其不稳定。

  2007年,上投摩根基金经理唐建,成为被中国证监会查处的首例“老鼠仓”案件。

  其实这也早有迹象。管理层对于老鼠仓等违法违规行为处罚越来越重,涉及面也越来越广。以往基金经理老鼠仓被查都只关乎个人职业生涯,基金公司虽然一时名誉受损,但并不会牵连受罚。但老鼠仓之猖獗,并且大型知名基金公司接连东窗事发,已令管理层实在难以容忍。因此今年1月30日,管理层便首次集中对11家曾涉及老鼠仓的基金公司进行处罚,采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施,期间暂停新业务,暂停受理新产品注册;而这批基金公司包括华夏、海富通等。

  根据公布的案情,唐建自担任上投摩根基金经理助理起便以其父亲和第三人账户,先于基金账户开户前新疆众和(行情600888,买入)的股票,其父的账户买入近6万股,另一账户买入20多万股,之后获利150万余元。

  值得一提的是,对于公募基金公司近年来大力发展的非公募业务,管理层也在密切监督之中。截至今年9月底,公募基金公司的专户业务规模(包括财富子公司)已经突破10万亿元大关,达到10.15万亿元,远超同期公募资产规模6.6万亿元规模,而从去年底针对不合规的专户产品管理层便已对3家子公司开出罚单;10月9日证监会再次暂停4家基金公司及子公司专户备案3到6个月。非公募业务规模暴增的背后,管理层对此监管也必将升级。

  2006年11月,唐建在某日尾盘突然拉升新疆众和的做法引起交易所的警惕,之后被证监当局正式调查。,2008年4月,最终的处理结果是,证监会取消了他基金从业资格,没收违法所得并罚款50万元,还对唐建实施终身市场禁入。

  相信随着反腐的深入,对于有老鼠仓行为的基金公司的问责也将越来越严厉。作为专业资产管理人,公募基金经理掌管着无数家庭财富,同时还被社保委以重任,握有巨量资金,对资本市场的影响举足轻重,地位可见一斑。因此保持该行业管理人的道德素质,在投资管理过程中遵纪守法,加强管理理应势在必行。

  2008年,在南方基金管理过多只基金产品的王黎敏,也因“老鼠仓”案发被查。最终,他受到取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万元以及七年市场禁入的处罚。

  时至2009年,基金行业的“老鼠仓”案频发,这一年有多位基金经理被查。长城基金的韩刚,与妻子共同操作账户谋取私利被查,并在之后被判有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元,成为首例因老鼠仓被判刑案件。

  虽有刑律加持,然而潘多拉的魔盒似已开启。2009年以后,“老鼠仓”的涉案金额急速膨胀。从交银施罗德基金公司李旭利,到博时基金马乐,再到汇添富基金的苏竞,硕鼠之利都已至千万以上。

  其中,苏竞从2009年起利用管理基金产品之便,操纵买卖了130多支股票,总共非法获利达3652万元,到目前仍是中国已查的非法获利最高的老鼠仓案件。最终,2014年10月21日,上海市一中院一审判处苏竞有期徒刑 2年6个月,并罚金3700万元。

  嘉实长盛重仓股或承压

  相比于两家基金公司被查原因,更令市场关心的,则是两家基金所持有的重仓股是否会出现抛压潮。

  《棱镜》梳理数据发现,截至9月30日,按照持股市值占基金净值比来计算,嘉实基金前十大重仓股包括,中兴通讯、华策影视、北新建材、华东医药、牧原股份、康得新、东土科技、杭萧钢构、中路股份、中国联通。

  按照持股总市值来计算,嘉实基金的前十大重仓股包括,华东医药、兴业银行、招商银行、中国平安、国药一致、中国联通、中国中车、民生银行、伊利股份、信维通信。

  按照持股市值占基金净值比来计算,长盛基金前十大重仓股包括,中国中铁、宝硕股份、天龙集团、招商银行、万丰奥威、中国平安、大华股份、洲明科技、国兴地产、碧水源。

  按照持股总市值来计算,长盛基金的前十大重仓股包括,万丰奥威、大华股份、碧水源、四方股份、金风科技、伊利股份、国电南瑞、德赛电池、宇通客车、国新能源。

  一位私募基金经理对《棱镜》表示,基金如若遇到负面消息,很可能会导致较高的赎回潮,这会对基金所持有的重仓股产生一定影响。“基金经理很可能会选择出售流动性较好的蓝筹股,来应对短时间内的大额赎回。”

  所有投研电脑被带走

  另据新浪财经获悉,监管层突击检查了嘉实基金、长盛基金,所有投研电脑被带走。除此之外,还有两家被查,均是京沪知名公募。

  据新浪财经获得的信息,今天广东证监局到北京几家基金公司突击检查,要求上交手机、电脑,并且提供微信、邮件、QQ等个人账号密码。今年股市经历大动荡,此期间经常传出知名公募基金被监管层抽查的消息。

  嘉实基金成立于1999年3月,是国内最早成立的10家基金管理公司之一。据同花顺iFinD统计,嘉实旗下前三季度总回报超过40%的混基就有5只,而嘉实现任基金经理中任职4年以上的基金经理有13人,占嘉实基金总基金经理人数的三分之一。

  而长盛基金表现最出色的则是长盛电子信息主题基金,根据济安金信基金评价中心的统计,截至10月30日,该基金今年前10个月的累积净值增长率为129.77%,领跑主动权益类基金。根据长盛基金官方网站最新数据显示,该基金最新净值142.89%。(央广网财经综合腾讯财经、新浪财经)

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