威澳门尼斯人36366com:传国寿平安太平涉老鼠仓,

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摘要:【推荐阅读:资管圈掀捕鼠大风暴】 基金经理成群被立案调查黄春雨已取保候审 汇丰晋信80后钟小婧老鼠仓亏损8.45万被罚20万 捕鼠风暴升级前四月离任基金经理逼近去年全年 华夏两名

【推荐阅读:资管圈掀捕鼠大风暴】

基金经理成群被立案调查 黄春雨已取保候审

汇丰晋信80后钟小婧老鼠仓亏损8.45万 被罚20万

捕鼠风暴升级 前四月离任基金经理逼近去年全年

华夏两名基金经理被带走协助调查

海富通五名基金经理离任 传涉嫌老鼠仓被调查

金融资管行业掀捕鼠风暴 近50人遭监管机构调查

  本报记者 何东 上海报道

  “老鼠仓”事件再度发酵。近日,原汇丰晋信基金[微博]“80后”基金经理钟小婧因“利用未公开信息交易”,被上海证监局取消基金从业资格,并罚款20万元。捕鼠风暴不断升级,关于调查对象的种种传闻已经不仅限于公募基金经理,保险资管的投研人员也被爆涉案。

  北京商报讯(记者 宋娅 苏长春)一边是公募基金群发的老鼠仓事件被炒得沸沸扬扬,另一边包括太平资管、国寿资管和平安资管也被传出内藏“硕鼠”。不仅如此,有券商业内人士向北京商报记者透露,这轮稽查风暴中券商资管也难独善其身。一场史无前例的“捕鼠行动”正悄然向整个资管行业蔓延。

  “大数据”助力 监管层“捕鼠”资管业

  何东

  监管层严打“老鼠仓”的风暴,正在公募、保险等整个资产管理行业蔓延。

  根据上海监管局行政处罚决定书中披露的信息,作为基金经理的钟小婧虽然买入成交金额达300多万元,但却累计亏损8.45万元。而即便以亏损告终,其行为也遭到监管机构严厉处罚。

  公募基金、保险公司风声鹤唳,券商资管也没能独善其身。“这场大稽查的范围很广,不可能只查基金公司和保险公司,券商资管同样在核查范围”,某券商人士向北京商报记者透露,不过其表示,目前券商这边还没有明确的消息传出,暂时应该还没查出什么问题。

  夏欣

  监管层严打“老鼠仓”的风暴,正在公募、保险等整个资产管理行业蔓延。

  “这次爆出老鼠仓的不仅是公募基金,还有平安资管、中国人寿和太平人寿资管这三家保险公司。”上海一家保险公司的投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  相关案件信息显示,钟小婧在2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票即“铜陵有色”。其共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。而上述张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。

  至此,公募基金、保险公司以及券商三大资管机构均已被此轮“捕鼠”风暴波及。

  随着监管机构发力,公募基金行业最大一波“老鼠仓”即将现形。

  “这次爆出老鼠仓的不仅是公募基金,还有平安资管、中国人寿和太平人寿资管这三家保险公司。”上海一家保险公司的投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  4月下旬,保险业内就在盛传险资也有老鼠仓,保险行业的风控由此全面升级。

  上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  日前,媒体曝出原海富通基金经理黄春雨、原上投摩根基金经理欧宝林和原华宝兴业基金经理牟旭东均因涉嫌老鼠仓被立案调查。业内更传出,目前监管层已经掌握了一份超过50人的调查名单,多家基金公司涉及其中。

  近期汇丰晋信、华宝兴业、华夏基金[微博]等多家基金公司的基金经理被卷入“老鼠仓”丑闻之中。

  4月下旬,保险业内就在盛传险资也有老鼠仓,保险行业的风控由此全面升级。

  相比保险,处于风暴中心的基金公司,更是风声鹤唳。

  对此,汇丰晋信方面则表示,“有关我司前员工钟小婧受到上海证监局处罚相关事宜,其个人行[微博]为,我司不便亦不予评论。公司按照证监会[微博]要求,制定各项风控流程及规章制度,并严格执行。”

  然而,相比从未间断的公募基金老鼠仓事件,昨日,平安资管、太平资管及国寿资管三家险资投研人员涉嫌老鼠仓被查的消息一经曝出让外界大吃一惊。其中,平安资管原投资部负责人张治民的名字被直接点出。

  5月9日,证监会[微博]通报了光大保德信红利基金原基金经理钱某(钱钧)、嘉实基金、上投摩根基金原基金经理欧某(欧宝林)以及平安资管原投资管理人员张某(张治民)涉嫌内幕交易案件。证监会新闻发言人邓舸表示,证监会将根据案件查处情况陆续通报有关典型案件。

  相比保险,处于风暴中心的基金公司,更是风声鹤唳。

  “我们去年年末传出有位基金经理涉嫌老鼠仓外逃,后来就要求所有基金经理和研究员都必须上缴护照到公司。现在搞得我们都不能出去,就连去香港都不行。”一家大型基金公司的基金经理抱怨。

  除了遭到处罚的钟小婧,另有消息称原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉“老鼠仓”被立案调查。而在这场捕鼠风暴中,保险资管也被卷入其中。市场有传闻称,平安资管、中国人寿以及太平人寿资管三家被查出有问题,涉嫌卷入老鼠仓案。

  对此,北京商报记者昨日向上述三家保险公司进行了核实。国寿资管相关负责人对记者表示,国寿资管并没有出现媒体报道的老鼠仓事件。太平资管也表示未接到监管机构对公司投研人员涉及老鼠仓的调查,并已发布公告进行澄清。

  而更多的消息显示,监管层严打“老鼠仓”的风暴,正从公募向保险、信托等整个资管行业蔓延。

  “我们去年年末传出有位基金经理涉嫌老鼠仓外逃,后来就要求所有基金经理和研究员都必须上缴护照到公司。现在搞得我们都不能出去,就连去香港都不行。”一家大型基金公司的基金经理抱怨。

  但这还不是最严厉的手段。据21世纪经济报道记者了解,有些公司已将边控的范围延伸到离职的基金经理。

  对于传闻所指平安资产管理公司投资部负责人张治民因涉嫌老鼠仓被调查一事,平安资产管理公司表示张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管。而中国太平保险集团旗下的太平资产管理公司则明确否认传闻,称公司未接到监管机构对本公司投研人员有关涉及“老鼠仓”的调查,报道内容不属实。

  值得注意的是,三家保险公司中惟一有投研人员被点名的平安资管却没有对此做出明确回答。“有关媒体报道公司去年离职员工被调查一事,公司目前不掌握事件详细情况。”平安资管回应称。

  多家基金涉案

  但这还不是最严厉的手段。据21世纪经济报道记者了解,有些公司已将边控的范围延伸到离职的基金经理。

  “我年初就离职了,但公司也要求我必须把护照交给单位保管。至于为什么要这么做,你懂得的。”一家老十家基金公司的基金经理表示。

  对于此次“捕鼠行动”波及险资一事,某大型保险资管高管向北京商报记者透露,大型保险资管公司早在节前就已经开启了投资交易自查工作,主要是调查相关投研人员在投资交易中是否存在内幕交易、利益输送等行为。目前其所在公司并未发现有相关人员涉及此事。

  基金经理涉嫌“老鼠仓”传闻极少是空穴来风。

  “我年初就离职了,但公司也要求我必须把护照交给单位保管。至于为什么要这么做,你懂得的。”一家老十家基金公司的基金经理表示。

  传三大险资涉“老鼠仓”

  北京商报记者还得到消息,除了基金、险资被大力度调查外,券商也被卷入其中。“券商资管肯定也有问题”,某知名基金分析师表示,券商资管做投资的历史比基金公司还要长,在大数据排查的升级下他们也难以置身事外。以此看来,老鼠仓案的排查已在整个资管行业铺开。

  近期中枪的基金经理包括汇丰晋信钟小婧、华宝兴业牟旭东、华夏基金罗泽萍,还有海富通的4位基金经理。

  传三大险资涉“老鼠仓”

  捕鼠风暴全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理,保险资管的投研人员也有涉案,被爆涉嫌“老鼠仓”。

  除了钟小婧因有上海证监局的处罚算是板上钉钉,上述三家基金公司均以“不知情”或者“是个人行[微博]为,与公司无关”搪塞《中国经营报》记者的疑问。

  捕鼠风暴全面升级。这次被调查的对象不仅是公募基金经理,保险资管的投研人员也有涉案,被爆涉嫌“老鼠仓”。

  “业内传被查出有问题的是三家保险公司,分别是平安资管、中国人寿以及太平人寿资管。”上海一家保险资管的投资经理陈宁(化名)透露,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。

  汇丰晋信80后基金经理钟小婧被誉为“最二”基金经理。钟小婧买入成交金额达300多万元,但累计的结果却为亏损8.45万元。日前钟小婧被上海证监局取消基金从业资格,并处以20万元罚款。

  “业内传被查出有问题的是三家保险公司,分别是平安资管、中国人寿以及太平人寿资管。”上海一家保险资管的投资经理陈宁(化名)透露,4月中旬,圈内就在流传保险资管查出“老鼠仓”的事情。

  彼时,业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。

  这是近期上海基金圈所传多起“老鼠仓”事件首次官方处罚。

  彼时,业内流传平安资管投资部负责人张治民被传在接受调查,手机处于关机状态。

  “一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  上海证监局官网5月5日下发行政处罚决定书显示,2009年7月20日到2012年1月3日,钟小婧在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,根据公司授权获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权,登陆汇丰晋信投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水,使用自己证券账户以及其具有部分控制权的张某证券账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只。

  “一个礼拜前就在传张治民被调查,但谁也不敢去核实。张治民是去年二季度,大概4月时走的。当时离职理由是管理的产品业绩比较差。”平安资管一位投资经理向21世纪经济报道记者透露。

  此外,保险圈内传上海的另外一家险资——太平人寿资产管理也有投研人员涉案。

  钟小婧被罚或许意味着监管层“捕鼠”行动将进一步升级。

  此外,保险圈内传上海的另外一家险资——太平人寿资产管理也有投研人员涉案。

  “太平人寿资管是在今年3月被监管层调查,查得非常严,电脑、手机全部收上去取证后再还给投资经理。听说是有投研人员被查出有问题,需要进一步配合调查。”陈宁透露。

  接近监管层的消息人士表示,对证券市场内幕交易行为、基金经理“老鼠仓”行为,会里一向是严格执法、“零容忍”,这是一个持续的日常性工作,绝不只是一次捕鼠行动。

  “太平人寿资管是在今年3月被监管层调查,查得非常严,电脑、手机全部收上去取证后再还给投资经理。听说是有投研人员被查出有问题,需要进一步配合调查。”陈宁透露。

  这是保险资管公司首次爆出涉嫌“老鼠仓”。涉案情况如何目前尚不得而知。但保险资管公司的风控悄然收紧。

  证监会此前官方证实,今年1月28日离职的中邮基金厉建超已于去年年末立案调查,而去年年末离职的汇添富基金苏竞涉及买入金额高达7.4亿元之多。

  这是保险资管公司首次爆出涉嫌“老鼠仓”。涉案情况如何目前尚不得而知。但保险资管公司的风控悄然收紧。

  “4月下旬开始,业内流传险资也有老鼠仓,公司风控就收紧了。”陈宁介绍,此前,公司合规要求保险投资经理在交易时间上缴手机,交易时间不能接听手机。但很多投资经理都有两三部手机,只上缴一部应付风控即可。

  除了钟小婧,海富通基金公司原基金经理黄春雨、上投摩根基金公司原基金经理欧宝林和华宝兴业基金公司原基金经理牟旭东,均被传已涉“老鼠仓”被立案调查。

  “4月下旬开始,业内流传险资也有老鼠仓,公司风控就收紧了。”陈宁介绍,此前,公司合规要求保险投资经理在交易时间上缴手机,交易时间不能接听手机。但很多投资经理都有两三部手机,只上缴一部应付风控即可。

  但4月下旬,风控部要求投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。

  随着监管层打击“老鼠仓”力度的升级,北京的基金公司亦未能幸免。

  但4月下旬,风控部要求投资经理必须上缴所有手机,确保投资经理在交易时间不能与外部进行手机通话。

  此外,风控新下了一道禁令,要求投资经理不准将个人电脑带入公司,一律只能使用公司配置的办公电脑。

  据媒体报道,华夏基金也有两名基金经理被带走调查,包括“最会赚钱的5大女基金经理”之一的罗泽萍。与此同时,海富通基金五位不久前刚离任基金经理也传出因涉嫌“老鼠仓”被调查。

  此外,风控新下了一道禁令,要求投资经理不准将个人电脑带入公司,一律只能使用公司配置的办公电脑。

  “公司电脑对MSN、QQ等移动通讯工具设置了禁令。但投资经理习惯通过MSN等即时工具探讨问题。”陈宁介绍,此前很多投研人员都是自带手提电脑到公司,边工作边聊MSN等。

  公募基金经理辞职潮

  “公司电脑对MSN、QQ等移动通讯工具设置了禁令。但投资经理习惯通过MSN等即时工具探讨问题。”陈宁介绍,此前很多投研人员都是自带手提电脑到公司,边工作边聊MSN等。

  基金风控加码

  据悉,此次调查涉及案件和协助调查人数有50人之多,除了公募基金经理、基金研究员,还包括其他资管公司,比如保险、信托和私募。除了基金圈遭遇地震之外,亦传平安资管、中国人寿和太平人寿三家险资公司也因“老鼠仓”被调查。

  基金风控加码

  在保险投资经理看来,交易时间上缴手机、不允许带个人电脑进公司是非常不合理的规定。但这些与公募基金投研人员受到的管制相比,只是“小菜一碟”。

  而且,监管层本轮对于资本市场的查处,不只局限于“老鼠仓”。包括内幕交易、利益输送等资本市场的违法行为,监管层也加大了查处力度。此外,新股发行中的利益链也将被纳入重点侦查范围。

  在保险投资经理看来,交易时间上缴手机、不允许带个人电脑进公司是非常不合理的规定。但这些与公募基金投研人员受到的管制相比,只是“小菜一碟”。

  “我们在交易时间要求基金经理手机上缴,由风控人员锁在一个铁箱子里。如果基金经理临时出差,必须向风控申请,才能带走手机。”一家大型基金公司风控人员透露。

  或许不完全是巧合,上述被传“老鼠仓”的基金经理,全部于事发之前离职,基金公司也悄无声息地发布离职换人公告。

威澳门尼斯人36366com:传国寿平安太平涉老鼠仓,彻查老鼠仓风暴席卷资管业。  “我们在交易时间要求基金经理手机上缴,由风控人员锁在一个铁箱子里。如果基金经理临时出差,必须向风控申请,才能带走手机。”一家大型基金公司风控人员透露。

  此外,风控人员会交易时间会不定期抽查基金经理的手机,突击检查看谁的手机能在交易时间被接听。

  统计数据显示,今年前4个月,基金高管、基金经理的离职数量已逼近去年全年的人数。

  此外,风控人员会交易时间会不定期抽查基金经理的手机,突击检查看谁的手机能在交易时间被接听。

  “监察稽核部人员会在交易时间打你手机,看能否接通。如果你接了电话,但又不是请假或出差,就得向风控解释为何在交易时间接手机。”一位合资基金公司的基金经理介绍。

  截至4月9日,今年已有114名基金经理离任,而去年同期,离任基金经理仅63人,去年全年离任基金经理为140位。

  “监察稽核部人员会在交易时间打你手机,看能否接通。如果你接了电话,但又不是请假或出差,就得向风控解释为何在交易时间接手机。”一位合资基金公司的基金经理介绍。

  前述大型基金公司风控人员向21世纪经济报道记者确认了这种情况的存在。“我们确实会不定期打基金经理手机,看看上缴的是不是他使用的手机,而不是废弃的破手机。”

  接近监管层的人暗示,近期的查处风暴,是基金经理离职潮主要原因。

  前述大型基金公司风控人员向21世纪经济报道记者确认了这种情况的存在。“我们确实会不定期打基金经理手机,看看上缴的是不是他使用的手机,而不是废弃的破手机。”

  除了监控手机,基金经理的办公电脑也受到严格监控。

  据悉,监管部门目前有一份涉嫌“老鼠仓”的大名单,涉及多家基金公司,其中不乏大型基金。而近期查处的钟小婧以及牟旭东,都是因多年前的旧账被揪出水面。

  除了监控手机,基金经理的办公电脑也受到严格监控。

  “后台风控部门对投研人员的移动上网模块进行监控。只要你将移动上网的设备插到电脑USB端口,风控就会报告给你的上司,领导就会过来问你为什么要使用移动网络。”前述合资基金经理表示。

  除了离开公募领域,出国移民也成为部分基金经理避难的去处。据《财经》报道,被曝遭调查的华夏基金经理罗泽萍或已不在国内,而另一家基金公司高管也因涉嫌“老鼠仓”之后,下落不明,据说,人已出境。

  “后台风控部门对投研人员的移动上网模块进行监控。只要你将移动上网的设备插到电脑USB端口,风控就会报告给你的上司,领导就会过来问你为什么要使用移动网络。”前述合资基金经理表示。

  除了上述常态的监控手段外,基金公司还加强了边控。

威澳门尼斯人36366com:传国寿平安太平涉老鼠仓,彻查老鼠仓风暴席卷资管业。  对此,监管机构稽查系统人士对记者表示,媒体的报道与过分关注也是导致嫌疑人外逃的原因之一。

  除了上述常态的监控手段外,基金公司还加强了边控。

  “现在很郁闷,想出去都没办法出去。”一家大型基金公司的基金经理抱怨,公司要求基金经理和研究员上缴护照和港澳通行证,连香港、澳门都没法去。

  另据记者了解,实际上,相对于其他资管公司,公募基金对于基金经理的控制已经算是金融机构里比较严苛的。比如,交易时间上交手机、基金经理的办公电脑也会受到严格监控。有些基金公司甚至还会要求基金经理上交护照。

  “现在很郁闷,想出去都没办法出去。”一家大型基金公司的基金经理抱怨,公司要求基金经理和研究员上缴护照和港澳通行证,连香港、澳门都没法去。

  据21世纪经济报道采访了解,这家大型基金公司旗下一位基金经理涉嫌“老鼠仓”出逃境外,当地证监局要求公司掌控所有基金经理和研究员的护照。如投研人员有出国需求,必须向公司申请,再取回护照。

  不过,这么多的基金经理因“老鼠仓”被立案也从侧面证明,基金公司的内部风控失察,基本上是形同虚设。业内人士建议,证监会在查处的同时,还应该加强对基金公司内部监察体系的完善。

  据21世纪经济报道采访了解,这家大型基金公司旗下一位基金经理涉嫌“老鼠仓”出逃境外,当地证监局要求公司掌控所有基金经理和研究员的护照。如投研人员有出国需求,必须向公司申请,再取回护照。

  业内更严厉的监控做法是,基金经理离职后仍需要将护照交给公司。

  监管层“大数据”发力

  业内更严厉的监控做法是,基金经理离职后仍需要将护照交给公司。

  “我现在已离开基金公司了,但公司要求护照也要交上去,由原单位代为保管。至于为什么这么做,你懂得的。”一位今年离开公募行业的基金经理表示,目前监管层彻查基金“老鼠仓”行为,整个行业处于高度管制状态。(编辑 巫燕玲)

  证监会稽查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力技术保障。

  “我现在已离开基金公司了,但公司要求护照也要交上去,由原单位代为保管。至于为什么这么做,你懂得的。”一位今年离开公募行业的基金经理表示,目前监管层彻查基金“老鼠仓”行为,整个行业处于高度管制状态。

  据记者了解,涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据大监测系统,发现疑点之后将做相关分析和比对,确认异常的直接向证监会有关部门通报,证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。

  博时基金[微博]公司的马乐“老鼠仓”就是源于大数据提供的信息现形。

  此次被查“老鼠仓”的牟旭东,也是因为老鼠仓账户与其管理产品的投资标的高度重合,在获利报酬辗转至其本人账户时,侦查部门才正式着手调查此案。据接近监管层的消息人士称,现在大数据监控已经相当敏感,和基金产品持仓重合度较高的账户都在被密切监控,一旦发现问题,就可正式立案调查。

  目前沪深两大交易所对“老鼠仓”等交易行为建立了专项核查和定期报告制度,交易所可以实现实时监控机制、专项核查机制、联动监控机制、智能化监控机制四位一体的监控体系。

  借助互联网的搜索技术,“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控,并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户进行监控,圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为。

  在实施大数据监管之前,金融行业的“老鼠仓”事件基本来源于举报和监管层现场突击检查。

  未来,随着大数据监管与技术的不断升级,越来越多的“老鼠仓”会绳之于法。

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